1、投資者要買賣某種證券，首先應找經紀人公司開設帳戶。
2、投資者委托證券商買賣證券，簽訂開戶契約，載明委托人的姓名、住址、年齡、職業、委托人與經紀人之間的權利和義務。
3、證券商隨即通過他們在交易所內的代表人和代理人，按照委托人的要求辦理買進和賣出證券的一切事務。
4、成交後，由證券商於成交當天，通知委托人準備交割款項和證券。營業終瞭時，證券商按證券類別與交易所記錄核對無誤後，就委托成交的同種證券買賣雙方就成交數額進行軋抵。將抵消後的差額與交易所辦理清算交割手續，隨後再與委托人按期辦理交割。
場內的基金買入更便捷、交易費用一般比在渠道申購基金要更便宜，也有一些特定的品種如分級基金A、B份額，ETF等等，近年還除瞭一些T+0品種，所以交易起來比場外基金要便捷得多。
